国泰君安证券股份有限公司

          关于江苏通润装备科技股份有限公司

重大资产购买暨关联交易自查期间相关主体买卖股票情况的核

(资料图片仅供参考)

                     查意见

  江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过支付现金

的方式，购买浙江正泰电器股份有限公司、上海绰峰管理咨询中心（有限合伙）

及上海挚者管理咨询中心（有限合伙）合计持有的温州盎泰电源系统有限公司

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露

内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、《监管规则适用指引—

—上市类第 1 号》等文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本独

立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人

买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：

  一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等

法律法规的要求，本次交易买卖股票情况核查期间为自上市公司本次申请股票停

止交易之日前 6 个月至《江苏通润装备科技股份有限公司重大资产购买暨关联交

易报告书（草案）》披露之前一日止，即 2022 年 5 月 16 日至 2023 年 2 月 14

日（以下称“自查期间”）。

  二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

  本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

要负责人及相关知情人员；

理人员及相关知情人员；

   三、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况

   根据前述核查对象出具的自查报告、说明及中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更

明细清单》，在上述自查期间，除以下人员存在买卖上市公司股票的情况外，其

他核查对象在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情形，具体如下：

   （一）相关自然人买卖上市公司股票情况

交易时间         累计买入（股）       累计卖出（股）       结余股数（股）

   蔡岚已就上述股票买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：

   “自查期间，本人有买卖通润装备 A 股股票的情况，本人直系亲属没有买

卖通润装备 A 股股票的情况；本人及本人直系亲属无泄漏有关信息或者建议他

人买卖通润装备 A 股股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。”

   “本人未参加相关内幕信息所涉事项的筹划、制订、论证、决策，上市公司

相关公告披露前，本人不知悉相关内幕信息。本人未利用该内幕信息买卖通润装

备 A 股股票。上述股票买卖系本人的正常证券投资行为。”

   综上，蔡岚在自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易。

交易时间         累计买入（股）       累计卖出（股）       结余股数（股）

  徐庆荣已就上述股票买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：

  “自查期间，本人有买卖通润装备 A 股股票的情况，本人直系亲属没有买

卖通润装备 A 股股票的情况；本人及本人直系亲属无泄漏有关信息或者建议他

人买卖通润装备 A 股股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。”

  “本人未参加相关内幕信息所涉事项的筹划、制订、论证、决策，上市公司

相关公告披露前，本人不知悉相关内幕信息。本人未利用该内幕信息买卖通润装

备 A 股股票。上述股票买卖系本人的正常证券投资行为。”

  综上，徐庆荣在自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易。

  （二）相关机构买卖上市公司股票情况

  国泰君安证券股份有限公司担任本次交易的独立财务顾问，在自查期间持有

或买卖上市公司挂牌交易股票的情况如下：

      与本次

      交易的   账户   累计买入股数            累计卖出股数

名称                                               截至期末持有股数（股）

      关联关   类型     （股）               （股）

       系

国泰君   本次交   自营

安证券   易的独   账户

股份有   立财务   资管

限公司    顾问           237,600           237,600                 -

            计划

  根据国泰君安证券股份有限公司出具的自查报告：“本公司通过自营账户买

卖通润装备股票系将其作为一揽子股票组合用于股指期货、个股期权、股指期权、

ETF 基金以及场外衍生品合约对冲的交易行为，该交易行为是基于其投资策略执

行的交易操作；本公司资管计划买卖通润装备股票也是独立的、基于其投资策略

执行的交易操作。本公司不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信

息进行内幕交易或操纵市场的情形。”

  除上述情形外，纳入本次交易核查范围内的其他自然人及机构在自查期间内

不存在于二级市场买卖上市公司股票的情形。

  四、独立财务顾问核查意见

  根据本次交易相关内幕知情人等相关方出具的自查报告、声明与承诺以及中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变

更查询证明》《股东股份变更明细清单》，经充分核查，独立财务顾问认为：

  在上述内幕信息知情人等相关方出具的自查报告及相关声明真实、准确、完

整的前提下，上述相关自然人和机构在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于

利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成法律障碍；除

上述情况外，纳入本次交易核查范围内的其他内幕知情人在自查期间不存在于二

级市场买卖上市公司股票的情况。

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏通润装备科技股份有限

公司重大资产购买暨关联交易自查期间相关主体买卖股票情况的核查意见》之签

章页）

  财务顾问主办人：

                吴博          王亚沁

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